（三）碳標(biāo)識

        碳標(biāo)識披露產(chǎn)品在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中產(chǎn)生和將產(chǎn)生的溫室氣體排放，通過消費(fèi)者的選擇和非政府組織的監(jiān)督機(jī)制影響生產(chǎn)者的行為，迫使生產(chǎn)者提供低排放的產(chǎn)品和服務(wù)。碳標(biāo)識和碳標(biāo)準(zhǔn)作為碳壁壘措施均可有自愿和強(qiáng)制兩類。自愿性的標(biāo)識和標(biāo)準(zhǔn)通常并不影響產(chǎn)品和服務(wù)的市場準(zhǔn)入，但通常會影響其銷售。自愿性碳標(biāo)識除了由生產(chǎn)者自愿實(shí)施以外，還可以通過零售商的合同管理制度在私法的框架下實(shí)施。強(qiáng)制性的標(biāo)識和標(biāo)準(zhǔn)一般都影響產(chǎn)品和服務(wù)的市場準(zhǔn)入，并通過公法強(qiáng)制實(shí)施。

        強(qiáng)制實(shí)施方面力度較大的國家是英國。2008年11月英國已經(jīng)批準(zhǔn)了《氣候變化法案》（Climate Change Act 2008），使英國成為世界上首個將溫室氣體減排目標(biāo)寫進(jìn)法律的國家。按照該法律，英國本屆及下屆政府必須致力于削減二氧化碳以及其他溫室氣體的排放，到2050年達(dá)到減排80%溫室氣體的目標(biāo)。另外，英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會、節(jié)碳基金和英國環(huán)境、食品與農(nóng)村事務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了新標(biāo)準(zhǔn)PAS2050《產(chǎn)品與服務(wù)生命周期溫室氣體排放評估規(guī)范》。該標(biāo)準(zhǔn)是用于計(jì)算產(chǎn)品和服務(wù)在整個生命周期內(nèi)（從原材料的獲取，到生產(chǎn)、分銷、使用和廢棄后的處理）的溫室氣體排放量。其宗旨是幫助企業(yè)真正了解它們的產(chǎn)品對氣候變化的影響，尋找在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和供應(yīng)等過程中降低溫室氣體排放的機(jī)會，最終開發(fā)出更小碳足跡的新產(chǎn)品，從而在應(yīng)對氣候變化方面發(fā)揮更大的作用。美國、日本、韓國和澳大利亞也有在一些產(chǎn)品上實(shí)施碳標(biāo)識的計(jì)劃。

        零售商在實(shí)施碳標(biāo)識方面的行動也十分值得注意。它們通過采購合同要求供貨商披露碳排放情況并由零售商予以統(tǒng)一標(biāo)注，或者按照零售商的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)注，這種做法不但會影響其本國的供貨企業(yè)，而且會影響廣大的海外供貨企業(yè)，不論那些供貨企業(yè)的母國是否參加的碳減排計(jì)劃。英國的大型連鎖超市Tesco率先在本國開展了貫穿整個零售供應(yīng)鏈的碳減排計(jì)劃，力爭從原材料采集、制造到配送、零售、消費(fèi)以及廢物棄置等整個產(chǎn)品生命周期的各個階段都減少碳排放，從而把企業(yè)自身的減排努力與整個供應(yīng)鏈的減排集成起來，最大限度地擴(kuò)大減排效果。美國的Timberland是第一個在美國店內(nèi)產(chǎn)品貼上碳標(biāo)識的企業(yè)。此外，沃爾瑪超市也制定了“負(fù)責(zé)任的采購”計(jì)劃，將要逐步披露其所售產(chǎn)品的碳排放情況，并逐步增加對低碳產(chǎn)品的采購。

        我們應(yīng)該對其他國家，包括非政府組織所制定的碳標(biāo)識的公正和客觀性予以密切關(guān)注。研究表明，在肯尼亞的天然條件下生產(chǎn)的鮮花，在空運(yùn)到荷蘭之后，還比荷蘭暖棚里的鮮花少排放1/3的二氧化碳[9]。這說明碳標(biāo)識計(jì)劃并不一定總是不利于我國出口產(chǎn)品的銷售。

        為產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)立國際性的統(tǒng)一的碳標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在看來并無可能，但是在一個或一些國家或者一個區(qū)域之內(nèi)設(shè)立統(tǒng)一的碳標(biāo)準(zhǔn)是可能的，如對特定種類的產(chǎn)品的排放限制。這里特別值得注意的是，為了防止只有部分國家采取減排措施而造成的碳泄露問題，即溫室氣體排放密集的企業(yè)從承擔(dān)了嚴(yán)格的減排義務(wù)的國家向沒有承擔(dān)減排義務(wù)的國家轉(zhuǎn)移，日本在八國集團(tuán)內(nèi)提議，為八國的能源密集型行業(yè)設(shè)立共同的最低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[10]，如采取的最低技術(shù)，這樣可以防止這些企業(yè)為躲避減排義務(wù)向其他國家轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國家可以在自愿基礎(chǔ)上遵守這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這初看起來只是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并不是產(chǎn)品和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但是，不可否認(rèn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)會影響產(chǎn)品。如果發(fā)達(dá)國家都采取了低碳的行業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，其產(chǎn)品會更易被識別為低碳產(chǎn)品，在未來會更加有競爭力，從而間接地妨礙了發(fā)展中國家的工業(yè)發(fā)展和出口。

        （四）氣候友好型補(bǔ)貼

        國家為了實(shí)施自己的減排溫室氣體的義務(wù)，可以采取補(bǔ)貼措施，如英國打算補(bǔ)貼可再生能源的生產(chǎn)和公共交通[11]，這類補(bǔ)貼具有專向性，但仍然可以是符合WTO補(bǔ)貼協(xié)議第8條第2款（c）項(xiàng)規(guī)定的不可訴補(bǔ)貼，因?yàn)樗鼈兛梢源龠M(jìn)現(xiàn)有的設(shè)備和設(shè)施符合新的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

        根據(jù)WTO補(bǔ)貼協(xié)議的規(guī)定，國家在設(shè)計(jì)氣候友好型補(bǔ)貼時，只要這種補(bǔ)貼是

                ①          一次性的臨時措施；且

                ②          不超過所需費(fèi)用的20%；并且

                ③          不包括替代和實(shí)施受援投資的費(fèi)用；且

                ④          與公司計(jì)劃減少的溫室氣體排放有直接聯(lián)系而且成比例；且

                ⑤          能夠適應(yīng)新設(shè)備和/或生產(chǎn)工藝的公司均可獲得。

        那么這項(xiàng)補(bǔ)貼就是不可訴補(bǔ)貼。所以即使不對WTO的補(bǔ)貼協(xié)議做任何修改，國家仍然可以找出能夠容納精心設(shè)計(jì)的氣候友好型補(bǔ)貼的空間。

        （五）氣候友好的政府采購政策

        由于政府采購是一個巨大的市場，國家可以利用政府采購政策來引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)。如果國家決定只采購能效高、能耗低的產(chǎn)品、或者加大對可再生能源的采購力度，這些政策都有利于引導(dǎo)企業(yè)采納更加清潔的生產(chǎn)技術(shù)和工藝，產(chǎn)出排放更低的產(chǎn)品。WTO的《政府采購協(xié)議》并不禁止政府采納這樣的采購政策，所以，國家為應(yīng)對氣候變化而增加對氣候友好產(chǎn)品的采購并不會導(dǎo)致違反WTO的政府采購規(guī)則。

 

        二、碳壁壘的正當(dāng)性與合法性

        （一）正當(dāng)性

        動用貿(mào)易政策工具作為減排溫室氣體的輔助措施雖然并不是一種理想的情況，但是，鑒于氣候變化給人類的生存帶來的巨大的潛在威脅，在很多國家，氣候變化早已不僅僅被當(dāng)作一個環(huán)境問題，而成了一個安全問題。而且，我們已經(jīng)錯過了防止氣候變暖的最佳時機(jī)，現(xiàn)在國際社會只有努力地減緩氣候變暖才能避免遭受無可挽回的生態(tài)災(zāi)難。在應(yīng)對這種被視為人類21世紀(jì)最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)時，限制貿(mào)易政策的使用是本末倒置的。所以，使用貿(mào)易措施的正當(dāng)性是不難證明的。

        （二）合法性

        1．共同但有區(qū)別的責(zé)任

        發(fā)達(dá)國家對來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品施加碳壁壘措施可能會引起發(fā)展中國家的嚴(yán)重不滿，除了那些政治上的紛爭以外，《氣候變化框架公約》所提到的所有國家的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”是發(fā)展中國家為自己爭取權(quán)益的有力依據(jù)。然而，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”在公約內(nèi)的表述是非常模糊和寬泛的：“要求所有的國家根據(jù)其共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自的能力及社會和經(jīng)濟(jì)條件，盡可能開展最廣泛的合作，并參與有效和適當(dāng)?shù)膰H行動?！彪m然在《京都議定書》第一承諾期的安排中，這種“有區(qū)別的責(zé)任”被解釋成了發(fā)達(dá)國家承擔(dān)強(qiáng)制性的減排義務(wù)，發(fā)展中國家不承擔(dān)強(qiáng)制性的減排義務(wù)，但這并不意味著，在第二承諾期中，“有區(qū)別的責(zé)任”不可以被解釋成發(fā)達(dá)國家承擔(dān)較大的責(zé)任，包括為發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)，而發(fā)展中國家承擔(dān)較輕的責(zé)任。也很難據(jù)此從法律上指責(zé)發(fā)達(dá)國家的碳壁壘措施違反了其在“共同但有區(qū)別的責(zé)任”條款下的國際義務(wù)。

        2．WTO協(xié)議

        國家在制定減排溫室氣體的政策和法律時可以使用貿(mào)易措施，這一點(diǎn)國際社會是有共識的。但是這決不意味著具體到某一種貿(mào)易措施，其內(nèi)容和實(shí)施方式的合法性都不受挑戰(zhàn)。1992年的《氣候變化框架公約》第3條第（5）款規(guī)定：“為應(yīng)對氣候變化而采取的措施，包括單方面措施，不應(yīng)當(dāng)成為國際貿(mào)易上的任意或無理的歧視手段或者隱蔽的限制”。這表明，即使是為了減排溫室氣體而采取的正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易措施，也必須符合國際貿(mào)易法規(guī)則，主要是WTO協(xié)議。減排溫室氣體的安排與WTO規(guī)則的關(guān)系是一個非常復(fù)雜的問題，限于篇幅，這里無法詳細(xì)討論，只能略舉兩個問題。

        一如減排溫室氣體的國際安排，如現(xiàn)行的《京都議定書》所管理的事項(xiàng)是否同時也受WTO規(guī)則的約束？例如排污權(quán)交易產(chǎn)生的“減排單位”（ Emission Reduction Unit）屬于“貨物”還是“服務(wù)”？

        二如減排溫室氣體的國際安排所授權(quán)成員采取的單邊減排措施的合法性問題。如《京都議定書》要求成員

        “根據(jù)本國情況執(zhí)行和／或進(jìn)一步制訂政策和措施，諸如：
        ?。?FONT face="Times New Roman">i）增強(qiáng)本國經(jīng)濟(jì)有關(guān)部門的能源效率；　……
        ?。╥v）研究、促進(jìn)、開發(fā)和增加使用新能源和可再生的能源、二氧化碳固定技術(shù)和有益于環(huán)境的先進(jìn)的創(chuàng)新技術(shù)；
        　（v）逐漸減少或逐步消除所有造成溫室氣體排放部門違背《公約》目標(biāo)的市場缺陷、財政激勵、稅收和關(guān)稅免除及補(bǔ)貼，并采用市場手段；”

        這些規(guī)定明確授權(quán)成員可以采取包括稅收、貿(mào)易在內(nèi)的單邊的“市場手段”促進(jìn)減排溫室氣體，確定哪些單邊措施是符合多邊安排的措施在未來會是一個經(jīng)常需要討論的問題。

        從上面的論述可以看出，一方面，現(xiàn)有的WTO規(guī)則已經(jīng)為減排溫室氣體政策的實(shí)施提供了一定的空間，如降低氣候友好型產(chǎn)品和服務(wù)的市場準(zhǔn)入、碳標(biāo)識的實(shí)施、給予新能源和新生產(chǎn)方法的補(bǔ)貼以及為促進(jìn)減排而調(diào)整政府采購政策等；另一方面，國家擬議中的某些單邊措施與WTO規(guī)則有潛在的沖突。很多國家期待WTO規(guī)則能夠?yàn)槿菁{氣候減排政策和措施提供更多的空間，如與碳稅配套實(shí)施的邊境稅調(diào)整措施，又如在補(bǔ)貼上，“一次性的臨時補(bǔ)貼”等要求不能完全滿足國家刺激可再生能源發(fā)展的需求。

        如果國際社會能夠最終達(dá)成一份各國廣泛參加的減排溫室氣體的協(xié)議，那么各國就該協(xié)議與WTO協(xié)議之間的關(guān)系也可望達(dá)成共識，這樣就能夠很理想地解決減排溫室氣體的貿(mào)易措施的合法性問題。但是，如果將來國際社會不能就減排溫室氣體達(dá)成廣泛的共識，只有一部分，哪怕是一多半的國家參加了新的國際安排，但仍然有相當(dāng)多的國家沒有參加，而其中包含了在國際貿(mào)易上占有一定值得注意的份額的國家，那么就很容易產(chǎn)生參加減排的國家對沒有參加減排的國家采取某種單邊的貿(mào)易措施以矯正競爭問題的情況。如果各國采取的單邊措施種類不同，調(diào)整的力度不一，就會產(chǎn)生WTO總干事拉米所擔(dān)心的“意大利碗面”的效果[12]，也就是各種單邊措施錯綜復(fù)雜地穿插在一起，給進(jìn)出口商造成非常難以應(yīng)對的局面。

 

        三、結(jié)論

        碳壁壘是在應(yīng)對氣候變化的大背景下產(chǎn)生的一類新型的貿(mào)易措施，它的表現(xiàn)形式和實(shí)施的范圍、力度還正在討論和形成之中，因?yàn)槲磥淼膽?yīng)對氣候變化的國際安排還沒有最終定下來，所以無論是區(qū)域的還是國別措施上也還有很多變數(shù)。但這類措施在未來逐步被使用是確定無疑的。即使現(xiàn)行的國際貿(mào)易規(guī)則沒有任何改變，碳壁壘措施仍然有比較多的生存空間，理論上它們可以被設(shè)計(jì)成符合WTO規(guī)則的貿(mào)易措施，而且在某些由承擔(dān)了強(qiáng)制性的減排義務(wù)的國家構(gòu)成的區(qū)域內(nèi)，貿(mào)易規(guī)則可能會為這些碳壁壘提供更大的空間。此外，一些民間組織和實(shí)體，包括大型跨國公司和零售業(yè)巨頭，利用合同在私法框架下也可以實(shí)施一些碳壁壘措施，這在應(yīng)對時就更加不易。所以，在碳壁壘逐漸形成的大局下，生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)未雨綢繆，及早向著低碳方向轉(zhuǎn)型才是解決未來的競爭力問題的最根本之道。

 

（來源：第五屆中國貿(mào)易救濟(jì)與產(chǎn)業(yè)安全研究獎一等獎）