2025年1月16日，美國(guó)交通部國(guó)家公路交通安全管理局（NHTSA）發(fā)布自動(dòng)駕駛系統(tǒng)（ADS）車(chē)輛的自愿性監(jiān)管提案，旨在建立一個(gè)名為AV STEP（ADS - Equipped Vehicle Safety, Transparency, and Evaluation Program）的自愿性框架，以加強(qiáng)對(duì)ADS車(chē)輛的評(píng)估和監(jiān)督，在促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)保障公眾安全。

一、提案背景與目的

技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀：ADS技術(shù)發(fā)展迅速但仍處于初級(jí)階段，其安全性和可靠性尚未得到充分驗(yàn)證，且相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法仍在不斷發(fā)展和完善中。目前，ADS車(chē)輛在公共道路上的運(yùn)營(yíng)數(shù)量有限，主要由汽車(chē)制造商、ADS開(kāi)發(fā)者、車(chē)隊(duì)運(yùn)營(yíng)商或系統(tǒng)集成商進(jìn)行測(cè)試和試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)。

監(jiān)管需求與挑戰(zhàn)：隨著ADS技術(shù)的發(fā)展，NHTSA需要建立相應(yīng)的監(jiān)管框架，以確保公眾安全?，F(xiàn)有的聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車(chē)安全標(biāo)準(zhǔn)（FMVSS）主要針對(duì)傳統(tǒng)車(chē)輛，對(duì)ADS的規(guī)定有限，且NHTSA在監(jiān)管ADS車(chē)輛時(shí)面臨信息不足、缺乏統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。

AV STEP的目標(biāo)：AV STEP旨在提高ADS車(chē)輛的透明度，增強(qiáng)NHTSA對(duì)ADS技術(shù)的監(jiān)督和評(píng)估能力，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的技術(shù)發(fā)展，并為未來(lái)制定ADS安全標(biāo)準(zhǔn)提供數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)支持。

二、AV STEP項(xiàng)目結(jié)構(gòu)

1、參與資格

車(chē)輛要求：車(chē)輛必須配備ADS，且該ADS在參與運(yùn)營(yíng)時(shí)無(wú)需人類駕駛員持續(xù)關(guān)注，并能在部分或全部運(yùn)營(yíng)中執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)（DDT），排除部分駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)（如SAE Level 2 ADAS）。

申請(qǐng)人要求：限于車(chē)輛制造商、ADS開(kāi)發(fā)者、車(chē)隊(duì)運(yùn)營(yíng)商或系統(tǒng)集成商。這些實(shí)體需對(duì)車(chē)輛的系統(tǒng)級(jí)性能有足夠了解，并在申請(qǐng)和參與過(guò)程中承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

運(yùn)營(yíng)控制要求：運(yùn)營(yíng)控制需由上述合格實(shí)體掌握，確保車(chē)輛運(yùn)營(yíng)在技術(shù)和管理上的可控性，即使在復(fù)雜的車(chē)隊(duì)運(yùn)營(yíng)或多方合作情況下，也能明確責(zé)任主體。

位置要求：運(yùn)營(yíng)必須在美國(guó)的公共街道、道路和高速公路上進(jìn)行，以符合監(jiān)管的地域范圍和公共道路安全的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。

2、項(xiàng)目步驟：分為Step 1和Step 2。Step 1適用于運(yùn)營(yíng)過(guò)程中依賴后備人員的車(chē)輛，Step 2適用于不依賴后備人員的車(chē)輛。車(chē)輛可根據(jù)自身技術(shù)成熟度和運(yùn)營(yíng)能力選擇參與步驟，且可在滿足條件時(shí)申請(qǐng)升級(jí)或轉(zhuǎn)換步驟。

3、條款與條件：參與AV STEP受最終確定函約束，涵蓋參與步驟、車(chē)輛數(shù)量、運(yùn)營(yíng)地點(diǎn)、期限、利益相關(guān)者、車(chē)輛用途等方面，并要求遵守聯(lián)邦、州和地方法律。NHTSA在制定條款時(shí)會(huì)綜合考慮車(chē)輛性能、報(bào)告可行性和安全目標(biāo)等因素。

三、申請(qǐng)與審查流程

申請(qǐng)表：包括運(yùn)營(yíng)基線、位置表和報(bào)告確認(rèn)三個(gè)部分，要求申請(qǐng)人提供車(chē)輛和運(yùn)營(yíng)的詳細(xì)信息，如車(chē)輛平臺(tái)、傳感器、事故檢測(cè)能力、數(shù)據(jù)記錄、運(yùn)營(yíng)許可、ADS操作協(xié)議、數(shù)據(jù)治理計(jì)劃等，確保NHTSA全面了解申請(qǐng)情況。

獨(dú)立評(píng)估：由獨(dú)立第三方對(duì)車(chē)輛進(jìn)行評(píng)估，包括對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合度、安全案例（涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理、系統(tǒng)演進(jìn)等方面）以及特定政策和能力（如社區(qū)參與、人員培訓(xùn)和數(shù)據(jù)捕獲）的審查，評(píng)估報(bào)告需提供詳細(xì)的結(jié)果和依據(jù)。

申請(qǐng)審查：分為初始審查、跟進(jìn)審查和初步確定三個(gè)階段。NHTSA在審查過(guò)程中會(huì)全面考慮申請(qǐng)信息，與申請(qǐng)人溝通并要求補(bǔ)充材料，最終根據(jù)審查結(jié)果發(fā)布最終決定，決定是否批準(zhǔn)參與及相關(guān)條款。

四、參與要求

1、報(bào)告要求

定期報(bào)告：所有參與者需按季度報(bào)告車(chē)輛運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，如行駛里程（按不同維度細(xì)分）、運(yùn)營(yíng)車(chē)輛數(shù)量、車(chē)輛識(shí)別號(hào)、運(yùn)營(yíng)郵編等，Step 1和Step 2參與者還需分別報(bào)告特定的安全指標(biāo)和系統(tǒng)性能數(shù)據(jù)，以反映車(chē)輛在不同階段的運(yùn)營(yíng)狀況。

事件觸發(fā)報(bào)告：包括事故報(bào)告（與現(xiàn)有SGO報(bào)告部分整合并有所擴(kuò)展，如要求報(bào)告所有涉及車(chē)輛的事故及提供視頻）、交通違法報(bào)告（涵蓋實(shí)際罰單和已知違規(guī)）以及Step 2中后備人員使用變化報(bào)告，確保及時(shí)向NHTSA通報(bào)重要安全相關(guān)事件。

更新報(bào)告：參與者需報(bào)告運(yùn)營(yíng)中的重大變化，NHTSA根據(jù)獨(dú)立評(píng)估確定是否需要進(jìn)一步審查或批準(zhǔn)，平衡運(yùn)營(yíng)改進(jìn)與安全監(jiān)管。

2、機(jī)構(gòu)協(xié)議

修訂過(guò)程：參與者可申請(qǐng)修改最終確定函中的條款，NHTSA根據(jù)變更性質(zhì)和影響進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，部分常規(guī)變更可簡(jiǎn)化程序，重大變更可能需要重新申請(qǐng)。

問(wèn)題解決過(guò)程：NHTSA建立問(wèn)題分類和處理機(jī)制，對(duì)參與過(guò)程中出現(xiàn)的安全或合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行審查和解決，根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度采取不同的措施，包括修改條款、暫?；虺蜂N(xiāo)參與，并在問(wèn)題解決后考慮恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。

五、公共報(bào)告要求：NHTSA將公布申請(qǐng)和參與的相關(guān)信息，包括申請(qǐng)信息（如申請(qǐng)人、車(chē)輛、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、獨(dú)立評(píng)估結(jié)果等）和參與信息（如運(yùn)營(yíng)狀態(tài)、車(chē)輛數(shù)據(jù)、事故恢復(fù)事件等），提高公眾對(duì)ADS車(chē)輛運(yùn)營(yíng)的透明度，但不保證信息的準(zhǔn)確性，由申請(qǐng)人和參與者對(duì)所提供信息負(fù)責(zé)。

六、豁免要求

豁免類型：包括FMVSS豁免（依據(jù)49 U.S.C. 30114 (a)）和Make Inoperative豁免（依據(jù)49 U.S.C. 30122），為不符合現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或因ADS改裝導(dǎo)致設(shè)備失效的車(chē)輛提供合規(guī)途徑。

申請(qǐng)與參與要求：除一般要求外，申請(qǐng)人需滿足特定的豁免資格，提供詳細(xì)的車(chē)輛信息、安全比較和緩解措施、保險(xiǎn)披露等，確?；砻馍暾?qǐng)的合理性和安全性。

七、法規(guī)分析與影響評(píng)估

1、法規(guī)依據(jù)與合規(guī)性：AV STEP依據(jù)多項(xiàng)聯(lián)邦法律制定，如49 U.S.C.相關(guān)章節(jié)，確保在法律框架內(nèi)行使監(jiān)管權(quán)力，并符合其他相關(guān)法規(guī)要求，如不涉及聯(lián)邦制、民事司法改革等方面的違規(guī)問(wèn)題。

2、成本效益分析

成本：包括申請(qǐng)人準(zhǔn)備申請(qǐng)的成本（涵蓋申請(qǐng)表填寫(xiě)、協(xié)議說(shuō)明、數(shù)據(jù)治理計(jì)劃制定和獨(dú)立評(píng)估等方面）、參與者在項(xiàng)目中的報(bào)告和參與成本（如定期報(bào)告、事件觸發(fā)報(bào)告、更新報(bào)告和修訂請(qǐng)求等）以及NHTSA的審查和監(jiān)督成本，NHTSA對(duì)各項(xiàng)成本進(jìn)行了詳細(xì)估算，并考慮了不同規(guī)模企業(yè)的負(fù)擔(dān)差異。

效益：主要體現(xiàn)在提高ADS車(chē)輛安全水平、促進(jìn)安全實(shí)踐發(fā)展、增強(qiáng)監(jiān)管靈活性、提高透明度、促進(jìn)社會(huì)公平和鼓勵(lì)負(fù)責(zé)任的技術(shù)增長(zhǎng)等方面，雖難以量化，但對(duì)ADS技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

3、監(jiān)管替代方案分析：NHTSA考慮了維持現(xiàn)狀、降低或提高項(xiàng)目嚴(yán)格程度等替代方案，但認(rèn)為這些方案無(wú)法有效平衡參與激勵(lì)與安全保障，AV STEP是當(dāng)前最合適的選擇。

評(píng)論截止日期為：2025年3月17日。

轉(zhuǎn)載鏈接：http://www.tbt.org.cn/warningDetail.html?id=weIJ7BgbO5hNic9dmtytRxS9ii9dD4Aagod1lwT

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